集人力安全護(hù)衛(wèi)、安全技術(shù)防范、保鏢特衛(wèi)、安防工程
于一體的新型正規(guī)化綜合保安技術(shù)服務(wù)公司
發(fā)布時(shí)間：2017年5月28日 點(diǎn)擊次數(shù)：6851 次
近年來(lái)，隨著我國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施以及我國(guó)海外投資的增長(zhǎng)，海外機(jī)構(gòu)、企業(yè)和人員的安全問(wèn)題已經(jīng)成為影響我國(guó)海外投資戰(zhàn)略以及“一帶一路”戰(zhàn)略的重要制約因素之一。為確保我國(guó)海外機(jī)構(gòu)、企業(yè)和人員的安全，我國(guó)保安服務(wù)公司開(kāi)展海外保安服務(wù)業(yè)務(wù)也隨之發(fā)展起來(lái)。中國(guó)企業(yè)在海外投資過(guò)程中一般都會(huì)遇到政治風(fēng)險(xiǎn)、人員跨國(guó)流動(dòng)限制及繁瑣的手續(xù)、投資壁壘、社會(huì)環(huán)境不佳等國(guó)際障礙，而且在不同的東道國(guó)遇到的障礙各不相同。
近幾年，在海外投資受挫的中國(guó)企業(yè)，主要表現(xiàn)為缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全、有風(fēng)險(xiǎn)管理體系但執(zhí)行不好等三種典型情況。缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、在完全沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的情況下進(jìn)行海外投資，每筆投資都將面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。一些企業(yè)缺乏國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有建立起海外風(fēng)險(xiǎn)管理體系，缺乏專業(yè)人才隊(duì)伍，風(fēng)險(xiǎn)管控能力差，其海外投資風(fēng)險(xiǎn)就比較大。有些企業(yè)建立起較好的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有較完備的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍，本來(lái)有能力進(jìn)行海外投資風(fēng)險(xiǎn)管理的，但因?yàn)閮?nèi)部控制存在漏洞，執(zhí)行不好，也導(dǎo)致海外投資存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。
中國(guó)保安服務(wù)公司“走出去”，服務(wù)“一帶一路”戰(zhàn)略、開(kāi)展海外保安服務(wù)，既要遵循我國(guó)一殷企業(yè)開(kāi)展海外業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的一般規(guī)律，也要根據(jù)保安服務(wù)業(yè)的自身特點(diǎn)，分析保安服務(wù)公司開(kāi)展海外服務(wù)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，按照風(fēng)險(xiǎn)管理理論，實(shí)施可靠的風(fēng)險(xiǎn)管控，以確保我國(guó)海外保安服務(wù)公司的自身安全和經(jīng)營(yíng)安全。
一、政治風(fēng)險(xiǎn)是最大的風(fēng)險(xiǎn)。
與國(guó)內(nèi)投資相比，海外投資最大、最不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)是政治風(fēng)險(xiǎn)，而發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家的政治風(fēng)險(xiǎn)又各有特色。
廣義而言，政治風(fēng)險(xiǎn)是指各種政治行為或政治事件對(duì)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)造成負(fù)面影響的可能性。對(duì)于對(duì)外直接投資而言，政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括：國(guó)有化、征用、沒(méi)收、蠶食式征用；匯兌限制；政治暴力（戰(zhàn)爭(zhēng)、諸如顏色革命、叛亂、政變、破壞活動(dòng)、社會(huì)騷亂等內(nèi)亂、恐怖主義）；政府違約；東道國(guó)政策的負(fù)面變化等。從不同的角度可以將政治風(fēng)險(xiǎn)分為不同的種類。從影響范圍來(lái)看，可以分為宏觀政治風(fēng)險(xiǎn)和微觀政治風(fēng)險(xiǎn)，前者指影響東道國(guó)所有外國(guó)投資者的政治風(fēng)險(xiǎn)，后者指僅僅影響某個(gè)行業(yè)或個(gè)別外資企業(yè)的政治風(fēng)險(xiǎn)。從地域來(lái)看，可以分為全球性政治風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域性政治風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)別政治風(fēng)險(xiǎn)和地方政治風(fēng)險(xiǎn)。從政治力量來(lái)看，可分為政府行為風(fēng)險(xiǎn)、非政府群體行為風(fēng)險(xiǎn)和跨國(guó)組織風(fēng)險(xiǎn)等。
在發(fā)展中國(guó)家，昔日的國(guó)有化浪潮雖然已經(jīng)平息，我國(guó)投資畫(huà)臨的東道國(guó)國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)大大降低。但是，許多發(fā)展中國(guó)家政局不穩(wěn)，宗教、民族沖突此起彼伏，甚至內(nèi)戰(zhàn)頻發(fā)，國(guó)家分裂。如在中東和北非一些國(guó)家和地區(qū)，內(nèi)戰(zhàn)持續(xù)多年，國(guó)家和政府的控制力減弱，這給在當(dāng)?shù)氐耐顿Y帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，混亂的政局和動(dòng)蕩不安的社會(huì)，對(duì)于保安的需要是強(qiáng)烈的，但是利益與風(fēng)險(xiǎn)同在，這些國(guó)家和地區(qū)的政治風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于政權(quán)穩(wěn)定的國(guó)家。如果東道國(guó)國(guó)家分裂，而我國(guó)投資項(xiàng)目處于分離出去的地區(qū)，那么原有的投資協(xié)議很可能隨政權(quán)更迭而作廢。在某些國(guó)家，極端政治勢(shì)力還常常蓄意將矛頭指向中國(guó)，近年來(lái)一些國(guó)家出現(xiàn)的反華排華事件，就是對(duì)海外投資的最大沖擊。
隨著中國(guó)對(duì)外直接投資規(guī)模迅速擴(kuò)大，中國(guó)不斷遭遇政治風(fēng)險(xiǎn)。迄今為止，具體來(lái)看，主要的政治風(fēng)險(xiǎn)有：第一，蠶食性征用風(fēng)險(xiǎn)，主要集中在一些拉美國(guó)家。第二，恐怖主義、政治性綁架和勒索，主要集中在中東和北非一些國(guó)家。第三，社會(huì)騷亂、動(dòng)亂和內(nèi)戰(zhàn)等，如中東地區(qū)。第四，東道國(guó)政策的負(fù)面變化，主要是一些欠發(fā)達(dá)國(guó)家。
此外，中國(guó)對(duì)外直接投資還遭遇到政府違約等風(fēng)險(xiǎn)；一些發(fā)達(dá)國(guó)家以國(guó)家安全為由，對(duì)外來(lái)投資設(shè)置了一些障礙；一些政治組織也對(duì)外來(lái)投資施加壓力。如我國(guó)的高鐵項(xiàng)目、風(fēng)電項(xiàng)目等投赍，均遭遇過(guò)海外投資障礙。自9.11以來(lái)，恐怖主義成為本世紀(jì)的頭號(hào)政治風(fēng)險(xiǎn)，各種恐怖組織針對(duì)跨國(guó)公司的綁架勒索等明顯增多。此外，傳統(tǒng)的工會(huì)組織、新興的非政府組織、各種地方政治派別和特殊利益群體等政治力量所組織的游行示威、武裝襲擊、哄搶掠奪等反對(duì)跨國(guó)公司的政治暴力也明顯增多。尤其值得關(guān)注的是，各種超國(guó)家、跨地區(qū)、次區(qū)域、跨領(lǐng)域和專業(yè)性的非政府組織已經(jīng)成為國(guó)際政治舞臺(tái)上極為重要的政治力量，它們正在成為跨國(guó)投資政治風(fēng)險(xiǎn)的重要來(lái)源。
中國(guó)企業(yè)海外政治風(fēng)險(xiǎn)的成因多與東道國(guó)有關(guān)，原因在于東道國(guó)政治不穩(wěn)定性、政府治理能力差和沖突等。東道國(guó)政治穩(wěn)定與否，通常取決于東道國(guó)自身的政治制度、意識(shí)形態(tài)、社會(huì)結(jié)構(gòu)、宗教、文化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，同時(shí)，也受到其所處的地緣政治環(huán)境、與其他國(guó)家政治、軍事、外交關(guān)系及其變化的影響。政治穩(wěn)定與否的關(guān)鍵是東道國(guó)政治體系容納和化解不同政治見(jiàn)解的潛力以及應(yīng)對(duì)政治挑戰(zhàn)的機(jī)制與制度的完善程度。政府治理能力，則是東道國(guó)中央和地方政府管理國(guó)家和社會(huì)，制定和執(zhí)行政策的能力。當(dāng)東道國(guó)政府機(jī)構(gòu)缺乏熟練的、專業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人隊(duì)伍和管理者，缺乏資源和相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，往往政府的治理能力就很差。沖突則是指不同的利益、意識(shí)形態(tài)和社會(huì)愿景之間的矛盾、摩擦、斗爭(zhēng)和戰(zhàn)爭(zhēng)，它既包括東道國(guó)內(nèi)部不同民族、社會(huì)群體、地區(qū)之間的沖突，又包括東道國(guó)卷入的全球或區(qū)域?qū)用嫔系囊约皣?guó)與國(guó)之間的多邊或雙邊沖突。中國(guó)企業(yè)海外政治風(fēng)險(xiǎn)，大多數(shù)是這三種因素綜合作用的結(jié)果，實(shí)際上也是一般的跨國(guó)投資可能都會(huì)遇到的，帶有一定的共性。
對(duì)于我國(guó)保安服務(wù)公司來(lái)說(shuō)，其在海外開(kāi)展保安服務(wù)所面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)與我國(guó)一般企業(yè)在海外遭遇到攻治風(fēng)險(xiǎn)并無(wú)大的差別，由于保安服務(wù)公司涉及東道國(guó)的法律政策的限制更多，安全服務(wù)的敏感性也比較強(qiáng)，所以有些情況下，我國(guó)保安服務(wù)公司開(kāi)展海外服務(wù)過(guò)程中遭遇的政治風(fēng)險(xiǎn)可能比一般企業(yè)要高得多。北京、上海和深圳等個(gè)別保安服務(wù)公司這些年在探索開(kāi)展海外保安服務(wù)的過(guò)程中，除了遭遇一般海外企業(yè)遭遇的政治風(fēng)險(xiǎn)外，均遭遇過(guò)不同程度的額外的政治風(fēng)險(xiǎn)。
二、人員跨國(guó)流動(dòng)限制較多。
保安服務(wù)公司進(jìn)行海外投資，需要有便利的人員跨國(guó)流動(dòng)條件。然而，我國(guó)國(guó)民前往大多數(shù)國(guó)家都需要經(jīng)過(guò)繁難的簽證程序，前往美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家簽證程序尤其難以辦理；少數(shù)曾經(jīng)與我國(guó)簽訂互免簽證協(xié)議的國(guó)家在協(xié)議到期后對(duì)延長(zhǎng)協(xié)議態(tài)度消極，凡此種種，都在無(wú)形之中加大了我國(guó)保安服務(wù)公司海外投資的成本。人員流動(dòng)壁壘高，對(duì)我國(guó)保安服務(wù)公司妨礙作用特別大。保安服務(wù)公司發(fā)展初期，需要派遣大批保安管理人員和高級(jí)保安員前往海外目標(biāo)市場(chǎng)從事海外保安服務(wù)，但是人員跨國(guó)流動(dòng)難的障礙是保安服務(wù)公司開(kāi)展海外保安服務(wù)必須要高度重視的重要風(fēng)險(xiǎn)之一。
三、投資限制依然存在。
目前，各國(guó)普遍通過(guò)外資準(zhǔn)入審查批準(zhǔn)制度對(duì)外國(guó)資本的進(jìn)入實(shí)行一定程度的管控。這將使外國(guó)投資者面臨能否進(jìn)入東道國(guó)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
許多發(fā)展中國(guó)家都對(duì)外國(guó)直接投資設(shè)置了多種投資壁壘，包括投資行業(yè)限制、外資股權(quán)限制、外匯平衡要求、出口要求、當(dāng)?shù)爻煞忠蟆⒓夹g(shù)轉(zhuǎn)讓要求……上述種種限制，對(duì)我國(guó)企業(yè)的海外投資妨礙作用不可忽視。一些國(guó)家對(duì)外資保安服務(wù)公司的業(yè)務(wù)范圍作出了明確的限制。
（一）準(zhǔn)入條件限制風(fēng)險(xiǎn)。東道國(guó)管制外國(guó)投資的法律制度一般會(huì)設(shè)定外資進(jìn)入的條件，這些條件滿足與否是投資能否獲得東道國(guó)批準(zhǔn)的關(guān)鍵，其限制內(nèi)容通常涉及以下幾個(gè)方面：
一是投資范圍限制。為確保外國(guó)投資有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家安全，東道國(guó)通常會(huì)限制外資準(zhǔn)入范圍，通過(guò)規(guī)定禁止、限制、允許和鼓勵(lì)外資進(jìn)入的行業(yè)或領(lǐng)域來(lái)限定外資準(zhǔn)入范圍。有的國(guó)家會(huì)制定外資準(zhǔn)入的“肯定清單”，除清單所列外，其他行業(yè)、領(lǐng)域均禁止或限制外資進(jìn)入；有的國(guó)家則制定“負(fù)面清單”，將禁止和限制外資準(zhǔn)入的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域明確列出。近年來(lái)，國(guó)家普遍開(kāi)始采用“負(fù)面}青單”模式，立法原則從“原則限制、例外自由”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;原則自由、例外限制”。
二是投資比例限制。東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資的比例加以限制，在不完全排除外國(guó)投資的行業(yè)或領(lǐng)域的情況下，提高國(guó)內(nèi)資本的參與度。一般而言，對(duì)于東道國(guó)越重要的行業(yè)，要求本國(guó)資本控股比例越高。
三是屬行要求限制。東道國(guó)要求外國(guó)投資者必須允諾履行某些特定義務(wù)，以此作為獲準(zhǔn)進(jìn)入的前提。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議不完全統(tǒng)計(jì)，履行要求的具體形式包括當(dāng)?shù)爻煞忠蟆①Q(mào)易平衡要求和外匯限制要求等。
（二）國(guó)家安全審查風(fēng)險(xiǎn)。東道國(guó)的國(guó)家安全審查已經(jīng)成為企業(yè)對(duì)外直接投資（尤其是海外并購(gòu)）所面臨的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，各國(guó)國(guó)家安全審查制度在變革中顯現(xiàn)出“國(guó)家安全”概念擴(kuò)張和國(guó)家安全審查中政治考量因素增加的趨勢(shì)。不僅美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，而且東南亞、中東、非洲等一些國(guó)家和地區(qū)在吸引外資的過(guò)程中，均對(duì)一些敏感性產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的投資進(jìn)行國(guó)家安全方面的審查。
（三）反壟斷審查風(fēng)險(xiǎn)。由于國(guó)際直接投資有可能導(dǎo)致限制競(jìng)爭(zhēng)或壟斷，各國(guó)在外資準(zhǔn)入審查時(shí)會(huì)從反壟斷的角度對(duì)外國(guó)投資者進(jìn)行必要管制。相比新設(shè)投資，跨國(guó)并購(gòu)因其時(shí)間短、規(guī)模大、影響直接，更容易受到東道國(guó)反壟斷審查的影響。
企業(yè)對(duì)外直接投資的影響并不局限于投資當(dāng)事方所在的國(guó)家和地區(qū)，根據(jù)反壟斷法域外適用的“效果原則”，表面上與投資交易完全無(wú)關(guān)的第三方也可能對(duì)投資進(jìn)行反壟斷審查。
（四）勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)。許多東道國(guó)的勞動(dòng)法律制度與中國(guó)的相關(guān)制度存在較大差異，而且東道國(guó)還有可能通過(guò)限制雇傭等窮式對(duì)外資企業(yè)施加特殊限制，如嚴(yán)格限制外籍員工入境、限制本地員工和外國(guó)員工的比例等。企業(yè)對(duì)東道國(guó)的勞動(dòng)法律法規(guī)不熟悉是勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的直接原因。而且，國(guó)際勞工保護(hù)的相關(guān)立法會(huì)加呔企業(yè)的勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)。
（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性、保護(hù)制度的差異和保護(hù)水平參差不齊是企業(yè)對(duì)外直接投資面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的直接原因。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度較強(qiáng)、保護(hù)水平較高，中國(guó)企業(yè)向發(fā)達(dá)國(guó)家直接投資時(shí)可能會(huì)因其達(dá)不到東道國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求而使其投資受到一定限制，甚至?xí)嬖谇址杆酥R(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；而在企業(yè)向不發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)投資時(shí)，又可能因東道國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度不完善而使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到應(yīng)有的保護(hù)。
（六）環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)。不同國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律制度、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)執(zhí)法等方面的差異，是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。大多數(shù)國(guó)家都在外資法律制度中規(guī)定了環(huán)境保護(hù)要求，或是以保護(hù)性立法的形式，限制或禁止對(duì)環(huán)境造成污染、破壞自然資源或損害人體健康的外商投資項(xiàng)目；或是以環(huán)境保護(hù)作為審批外資項(xiàng)目的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，若不能滿足環(huán)保要求就會(huì)面臨不予批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）稅收法律風(fēng)險(xiǎn)。在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)不可避免地會(huì)面臨稅收法律風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為重復(fù)征稅風(fēng)險(xiǎn)和避稅風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的直接投資涉及資本輸出國(guó)和資本輸入國(guó)，在實(shí)踐中可能存在雙重征稅的風(fēng)險(xiǎn)。例如，資本輸入國(guó)依據(jù)屬地原則，對(duì)在本國(guó)境內(nèi)投資的外資企業(yè)征稅；而資本輸出國(guó)依據(jù)屬人膘則，對(duì)本國(guó)向境外投資的企業(yè)征稅。這樣就產(chǎn)生了重復(fù)征稅的問(wèn)題。此外，企業(yè)避稅的常用手段包括轉(zhuǎn)讓定價(jià)和虛構(gòu)避稅營(yíng)業(yè)地等，每種方式都可能引致不同的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（八）政策與法律變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。東道國(guó)政策與法律的變動(dòng)，如市場(chǎng)開(kāi)放程度變化、對(duì)外資經(jīng)營(yíng)范圍的控制、對(duì)外資持股比例和投資范圍的限制等，是中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的重要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源之一。
四、社會(huì)環(huán)境不佳增加了海外投資風(fēng)險(xiǎn)。
許多發(fā)展中國(guó)家和中東、北非及中亞、東歐等國(guó)家和地區(qū)社會(huì)治安惡化，政府效率低下，腐敗橫行，我國(guó)企業(yè)常常談之色變。
由于國(guó)際投資有利于全球資本、資源、技術(shù)等生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，也有利于滿足我國(guó)海外機(jī)構(gòu)、人員的安全需求，我國(guó)政府越來(lái)越重視保安服務(wù)公司開(kāi)展海外保安服務(wù)，部分保安服務(wù)公司也有對(duì)外投資的積極性。保安服務(wù)公司拓展海外市場(chǎng)應(yīng)該進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)分析，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，以提高保安服務(wù)公司抵抗和應(yīng)對(duì)海外投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，實(shí)現(xiàn)海外投資的目標(biāo)。
（作者系河南警察學(xué)院治安系主任、教授）
